Бюро данных об отмывания денег (в дальнейшем БДОД) в соответствии со своими задачами является автономным государственным органом надзора, который занимается надзором от имени государства, в своих действиях и решениях является независимым. Одним из задач БДОД является контроль выполнение обязанными субъектами Закона об пресечениия отмывания денег и финансирования терроризма.

Надзор происходит в рамках Закона пресечениия отмывания денег и финансирования терроризма и на основании Закона об административном производстве и ни ничем особым не отличается от других органов надзора. При проявлении признаков проступка действует БДОД внесудебным органом следствия.

Под непосредственным надзором БДОД все субъекты, кто не относится под надзор других ответственных органов надзора в соответствии с Законом об пресечениия отмывания денег и финансирования терроризма:

• финансоваяинспекция, субъекты надзора, кредитные и финансовые учереждения на основании закона о финансовой инспекции;
• Адвокатура, члены адвокатуры;
• Министерство Юстиции, которое может делегировать свою обязанность Палате нотариусов, нотариусы.

Субъекты БДОД делятся на 3 основные группы:

• предприятия финансирования, над кем не осуществляет контроль финансовая инспекция. К ним относятся лизинговые и заёмные компании, обменники валют, предприятия предлагающие услуги проведения альтернативных и обычных платежей, также ломбарды и ссудо-сберегательные конторы;
• профессионалы, чья деятельность предполагает постоянное знание законодательства. К ним относятся аудиторы и лица, предлагающие бухгалтерские услуги, лица предлагающие консультации по бухгалтерским услугам и услугам налогообложения, лица, предлагающие услуги доверительных фондов и коммерческих организаций; судебные исполнители, временные и постоянные банкротные управляющие, другие лица, предлагающие юридические услуги;
• другие лица, чьи обязанности применения прилежности значительно меньше. К ним относятся организаторы азартных игр, лица, развивающие и занимающиеся посреднической деятельностью с недвижимостью, торговцы, если расчет производится наличными деньгами и сумма превышает указанный в законе предел.

 

В связи с тем, что количество субъектов на каждого работника надзора превышает тысячи, БДОД организовал надзор на основании рисков: собирается и оценивается информация по вышеуказанным группам на основании рисков отмывания денег и финансирования терроризма. Проверки на месте осуществляются на основании случая или в деле с субъектом высокого риска.

Законодатель наделил БДОД для выполнения его обязанностей полномочиями, на основании которых работники БДОД могут посещать место деятельности субъекта, проверять документацию, издавать предписания для получения информации, устранения недостатков или ограничения проведения подозрительных сделок, применять принудительные деньги или заниматься производством по проступкам.

Контроль над выполнением закона производится в двух видах: при производстве контроля на месте или на основании предписания запрашивается информация по выполнению закона (так называемый офф-сайд или дистанционный контроль) Последний большей частью используется для проверки групп профессионалов, кто имеет юридическое образование и ответственны в знании законодательства. Этот метод международно общеизвестен и сберегает ресурсы как контролёров так и контролируемых.

Проверку на месте учреждение по надзору может осуществлять в таком виде, что приглашается лицо, имеющее юридическое право представлять предприятие со всей бухгалтерской документацией в орган по надзору. Это может произойти также, если неизвестен реальный адрес деятельности предприятия или не было возможным его узнать.

Контроль на месте производят минимум два работника по надзору, которые фиксируют всё в акте о результатах проверки, составляют акт, копия с которого остаётся на предприятии. Если в течении проверки выявляются недостатки, то делается предписание для исправления недостатков и даётся для этого разумные временные рамки. При выявлении признаков проступков работник по надзору начинает производство о проступке. При возникновении подозрения об отмывании денег оформляет работник надзора сообщение в информационную систему БДОД.

БДОД активно взаимодействует с другими организациями надзора.